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证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括

来源: 会计在线听课 kjzxtk.com 未知 发布时间:2017-09-17 点击:



证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括

证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括( )。

Ⅰ.提出变更请求 Ⅱ.对变更申请进行审核

Ⅲ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料 

Ⅳ.证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后,证券业协会将在网站更新有关公示信息

A、Ⅰ、Ⅱ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

【答案】D

【解析】变更注册程序:(1)提出变更请求。(2)对变更申请进行审核。(3)证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料。(4)证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后,证券业协会将在网站更新有关公示信息。